ASIC запретила финансовому консультанту работать в течение десяти лет

Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) запретила финансовому консультанту Гленде Мари Роган деятельность на 10 лет из-за мошенничества с криптовалютами.

В недавнем пресс-релизе регулятор обвинил Роган в присвоении средств клиентов через мошеннические инвестиции в криптовалюты. Согласно данным ASIC, Роган перевела 14,8 миллиона австралийских долларов (около 9,6 миллиона долларов США) клиентских средств в мошенническую криптоинвестицию "Финансовый Центр".

Это произошло в период с марта 2022 года по июнь 2023 года, когда она занимала должность финансового консультанта в группе компаний Fincare. Роган также была уполномоченным представителем Private Wealth Pty Ltd и вводила в заблуждение клиентов относительно природы и рисков их инвестиций, рекомендуя им инвестиции как представитель Fincare. Ее ложные заявления, в том числе утверждения о том, что клиенты инвестируют в высокодоходный счет с фиксированным процентом, побудили некоторых клиентов переводить деньги на счета, которые она контролировала. Она перевела большинство средств в криптовалюты и отправила их в кошельки, указанные "Финансовым Центром".

ASIC внесла "Финансовый Центр" в черный список как нелегальную организацию и отметила, что Роган должна была иметь подозрения относительно платформы еще в 2022 году. С учетом этого регулятор запретил Роган заниматься финансовыми услугами на 10 лет, что означает, что она не может выполнять любые функции, связанные с финансовыми услугами, или контролировать организацию, которая предоставляет финансовые услуги. Пресс-релиз отметил: “ASIC установила, что госпожа Роган не соблюдала закон о финансовых услугах, занимаясь введением в заблуждение или обманом, и также считала, что госпожа Роган не является добросовестным лицом, имеющим право участвовать в сфере финансовых услуг Австралии.” Хотя запрет вступил в силу с 6 июня 2025 года, регулятор отметил, что Роган все еще может подать апелляцию и добавил, что расследование продолжается.

Таким образом, он призвал всех, кто пострадал от инцидента, подать жалобы в Австралийскую финансовую комиссию. Действия ASIC являются частью общенациональных усилий по борьбе с инвестиционными мошенничествами и преступлениями, связанными с криптовалютами в Австралии.

Регулятор закрыл более 10 тысяч мошеннических веб-сайтов к концу февраля, включая более 1 200 криптомошенничеств. В прошлом месяце ASIC также обвинила бывшего исполнительного директора криптобиржи ACX.io, Лянга "Аллана" Гуо, в связи с крахом биржи, который оставил пользователей с миллионами убытков. Интересно, что не только ASIC принимает меры против преступлений и мошеннических схем, связанных с криптовалютами.

Австралийский центр отчетности о транзакциях и анализа (AUSTRAC) также внедрил новые требования для операторов крипто-банкоматов. Новые правила ограничивают снятие и внесение средств до 5000 австралийских долларов (около 3250 долларов США) и требуют, чтобы банкоматы отображали предупреждающие сообщения для предотвращения мошенничества, одновременно усиливая требования Know Your Customer (KYC) и противодействия отмыванию денег. AUSTRAC отказался продлить лицензию оператору крипто-банкомата Harro’s Empire из-за опасений относительно злоупотреблений с банкоматом. Тем временем австралийская полиция в последнее время выдвинула обвинения против четырех лиц в отмывании денег с использованием криптовалют.

По информации полиции,犯罪ная группа отмыла около 125 миллионов долларов с помощью крипто. Тем не менее, хотя недавние регуляторные меры могут создавать впечатление жестких действий против криптовалют в Австралии, реальность совсем иная.

На самом деле, увеличение регуляторных мер является ответом на рост внедрения криптовалют в стране, что пытаются использовать некоторые недобросовестные действия. Например, в Австралии теперь насчитывается почти 2000 крипто-банкоматов, что значительно больше, чем 23 в 2019 году.

Эти банкоматы обрабатывают около 150 000 транзакций ежегодно, причем 72% из них выполняются людьми старше 50 лет. Интересно, что более 30% австралийцев владеют или когда-либо владели криптоактивами, согласно опросу в начале этого года, а еще 14,3% заинтересованы в инвестициях в крипто.