SEC підкреслює заходи протидії відмиванню грошей для цінних паперів низької вартості в омнібусних рахунках

Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) посилила вимоги щодо боротьби з відмиванням грошей для фінансових установ, які працюють з низькоцінними цінними паперами через омнібусні рахунки, зосередившись на більш ретельному контролі за трансакціями, що можуть бути пов'язані з іноземними посередниками. Фінансові установи повинні оцінювати ризики в транзакціях з низькоцінними цінними паперами через омнібусні рахунки, зокрема проводити додаткову перевірку іноземних посередників відповідно до регуляторних рекомендацій. Зусилля щодо дотримання норм стосуються тривожних питань про відмивання грошей через багаторівневі офшорні рахунки та складні фінансові зв’язки, які привернули увагу на фінансових ринках. Регуляторні пріоритети продовжують підкреслювати увагу до програм боротьби з відмиванням грошей для брокерів, які працюють з омнібусними рахунками, пов'язаними з іноземними фінансовими установами, відображаючи ширші вимоги з дотримання норм на 2025 рік.