дата публікації

ASIC заборонив фінансовому консультанту працювати десять років

джерело

Комісія з цінних паперів і інвестицій Австралії (ASIC) заборонила фінансовому консультанту Гленді Марі Роган діяльність на 10 років через шахрайство з криптовалютами.

У недавньому прес-релізі регулятор звинуватив Роган у привласненні коштів клієнтів через шахрайські інвестиції в криптовалюти. Згідно з даними ASIC, Роган перевела 14,8 мільйона австралійських доларів (близько 9,6 мільйона доларів США) клієнтських коштів у шахрайську криптоінвестицію "Фінансовий Центр".

Це сталося в період з березня 2022 року до червня 2023 року, коли вона займала посаду фінансового консультанта в групі компаній Fincare. Роган також була уповноваженим представником Private Wealth Pty Ltd і вводила в оману клієнтів щодо природи та ризиків їхніх інвестицій, рекомендуючи їм інвестиції як представник Fincare. Її неправдиві заяви, зокрема твердження про те, що клієнти інвестують у високодохідний рахунок з фіксованим відсотком, спонукали деяких клієнтів переказувати гроші на рахунки, які вона контролювала. Вона перевела більшість коштів у криптовалюти і відправила їх у гаманці, що були вказані "Фінансовим Центром".

ASIC внесла "Фінансовий Центр" до чорного списку як нелегальну організацію та зазначила, що Роган повинна була мати підозри щодо платформи ще в 2022 році. Виходячи з цього, регулятор заборонив Роган займатися фінансовими послугами на 10 років, що означає, що вона не може виконувати будь-які функції, пов'язані з фінансовими послугами, або контролювати організацію, яка надає фінансові послуги. Прес-реліз зазначив: “ASIC виявила, що пані Роган не дотримувалася закону про фінансові послуги, займаючись вводом в оману або обманом, і також вважала, що пані Роган не є належною особою, яка має право брати участь у сфері фінансових послуг Австралії.” Хоча заборона набула чинності з 6 червня 2025 року, регулятор зазначив, що Роган все ще може подати апеляцію та додав, що розслідування триває.

Таким чином, він закликав всіх, хто постраждав від інциденту, подати скарги в Австралійську фінансову комісію. Дії ASIC є частиною загальнонаціональних зусиль щодо боротьби з інвестиційними шахрайствами та злочинами, пов'язаними з криптовалютами в Австралії.

Регулятор закрив понад 10 тисяч шахрайських вебсайтів до кінця лютого, включаючи понад 1,200 крипто-шахрайств. Минулого місяця ASIC також звинуватила колишнього виконавчого директора криптобіржі ACX.io, Лянга "Аллана" Гуо, у зв'язку з крахом біржі, який залишив користувачів з мільйонами втрат. Артикул цікаво, що не лише ASIC проводить заходи проти злочинів і шахрайств, пов'язаних з крипто.

Австралійський центр звітності про транзакції та аналізу (AUSTRAC) також запровадив нові вимоги для операторів крипто-банкоматів. Нові правила обмежують зняття та внесення коштів до 5000 австралійських доларів (близько 3250 доларів США) і вимагають, щоб банкомати відображали попереджувальні повідомлення для запобігання шахрайству, одночасно підвищуючи вимоги Know Your Customer (KYC) та протидії відмиванню грошей. AUSTRAC відмовився продовжити ліцензію оператору крипто-банкомату Harro’s Empire через побоювання щодо зловживань банкоматом. Тим часом, австралійська поліція останнім часом висунула звинувачення чотирьом особам у відмиванні грошей за допомогою криптовалют.

За інформацією поліції, кримінальна група відмила близько 125 мільйонів доларів за допомогою крипто. Проте, хоча нещодавні регуляторні заходи можуть давати враження про жорстокі заходи проти криптовалют в Австралії, реальність зовсім інша.

Насправді, підвищення регуляторних заходів є відповіддю на зростання впровадження криптовалют у країні, що намагаються використовувати деякі недобросовісні дії. Наприклад, в Австралії тепер налічується майже 2000 крипто-банкоматів, що значно більше, ніж 23 у 2019 році.

Ці банкомати обробляють близько 150 000 транзакцій щорічно, причому 72% з них виконуються особами старше 50 років. Цікаво, що понад 30% австралійців володіють або володіли криптоактивами, згідно з опитуванням на початку цього року, а ще 14,3% зацікавлені в інвестуванні в крипто.